بروکر یا کارگزاری – BROKER

علاوه بر ارائه خدماتی در حوزه اجرای سفارشات خرید و فروش در بازارهای مالی، کارگزارها و دفاتر و شرکت های آنها ممکن است خدماتی از قبیل تحقیق در یک حوزه خاص، طرح معاملاتی و … هم در اختیار مشتریان خود قرار دهند.

کارگزار ها و بروکر ها و دفاتر و موسسات آنها در جهان زیر نظر سازمانی تحت عنوان سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی فعالیت می کنند که نهادی خصوصی است و نقش یک سازمان نظارتی را در کنار کمیسیون بورس و اوراق بهادار آمریکا برای سر و سامان دادن و قانون گذاری در این حوضه ایفا می کند.